今日，浙江证监局披露了一则券商从业人员炒股被罚的消息，而这也是今年来第 10 名从业人员因炒股被行政处罚。[面准确的投资信息。爱资讯网https://www.aizxw.cc/是当下比较受关注的行业产品，我们网站内汇集很多最近最新的资讯，欢迎点击进入了解更多消息资讯！
据悉，1993 年出生的常某洁任职国盛证券绍兴平江路证券营业部。从业期间，她通过操作施某静证券账户，两年时间累计买卖金额 470 多万元，账户盈利约 1.35 万元，按照比例分成，常某洁获利约 1.23 万元。证券从业人员炒股，显然违反了《证券法》的相关规定，因此常某洁 1.23 万元获利被没收，还被罚款两万元。
国盛证券员工炒股被罚
根据浙江证监局披露的行政处罚决定书，1993 年 3 月出生的常某洁，从 2018 年 1 月 9 日至今，任职国盛证券绍兴平江路证券营业部，执业类别为一般证券业务、证券投资咨询（投资顾问）。
2020 年 7 月 16 日，施某静在常某洁所在的证券营业部开立了证券账户。2020 年 7 月 16 日 ~2022 年 6 月 13 日期间，常某洁通过 3 个手机号码绑定的设备操作施某静证券账户，累计委托下单 684 笔，累计买卖金额 470.51 万元，账户盈利约 1.35 万元。常某洁与施某静按照 10：1 的比例出资，并进行分成，其中归属常某洁的违法所得约为 1.23 万元。
浙江证监局表示，常某洁的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的相关规定：证券公司的从业人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。于是，浙江证监局决定，没收常某洁违法所得 1.23 万元，并处以两万元罚款。
值得一提的是，就在今年 6 月末，厦门证监局也披露了一则国盛证券从业人员炒股的处罚。作为国盛证券厦门莲花南路证券营业部客户经理的柳某信，不仅存在私下接受客户委托买卖证券情况，也存在借他人名义持有、买卖股票情况。更重要的是，柳某信炒股交易整体还亏损。最终，厦门证监局对柳某信罚款没收共计约 4.4 万元。
今年从业人员炒股被罚数量已至 10 人
每经记者梳理发现，今年以来，已有 10 名券商从业人员因炒股受到行政处罚，而下半年以来就多达 5 例，除了前述国盛证券常某洁外，还有如下：
今年 9 月，证监会披露称，孔某熠时任民生证券投资交易事业部证券投资部投资经理、方正证券资产管理分公司证券投资部投资经理兼权益研究负责人等，期间实际控制并使用其姨夫刘某宁证券账户交易股票，累计买卖成交金额 4557.43 万元，累计亏损 1.33 万元。最终，孔某熠被处以 20 万元罚款。
今年 8 月，青岛证监局披露，陈某娟作为国金证券员工，控制使用其母亲的证券账户进行证券交易，期间合计成交金额 2315.97 万元，合计盈利金额 20.94 万元（已扣除佣金税费）。最终，陈某娟被没收违法所得 20.94 万元，并处罚款 20 万元。
今年 7 月，宁波证监局披露，金某荣作为长江证券承销保荐公司员工，借用朋友名义买卖股票，扣除交易税费，金某荣获利约 105 万元。当然，金某荣约 105 万元的违法所得被没收，同时还被处以 100 万元罚款。
今年 7 月，陕西证监局披露称，周某虎作为中邮证券人力资源部总经理，任职期间直接使用自己的证券账户炒股，扣减相关税费后共盈利 3080.35 元。最终，周某虎被没收违法所得 3080.35 元，并处以 9241.05 元罚款。
每日经济新闻 |
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